2017년 1월 6일 16시 15분, 중국 베이징 시청구 금융가 19호 푸카이빌딩에서 중국 증권감독관리위원회가 2017년 첫 기자회견을 가졌습니다. 루이화회계법인은 중국증권감독관리위원회로부터 벌금 딱지를 받았습니다. 그러나 누구도 진짜 이야기가 이제 시작되었다고 생각하지 않았습니다...

시장 진입이 금지된 사람들의 수는 일년 내내 최고치를 기록했습니다. 그리고 이러한 224건의 행정 처벌 결정 뒤에는 무엇을 찾을 수 있습니까?

1. 관련 당사자 및 이사, 감독자는 무거운 벌금의 대상이 됩니다.

그림에서 볼 수 있듯이 2017년 중국 증권감독관리위원회로부터 벌금을 부과받은 기업은 총 89개이며, 그 중 가장 많은 기업이 상장기업의 특수관계자로 총 29개 기업이었습니다. 둘째, 처벌 대상 상장기업 업종 중 제조업이 1위를 차지하고 광업과 도소매업도 관련돼 ​​있다.

2. 전체 체인 감독, 재구성 링크가 위반의 가장 큰 타격을 받는 영역이 됨

올해 초부터 중국 증권 감독 관리 위원회는 상장 안전 놀이터 추천 주요 자산 구조 조정 문제에 특별한 관심을 기울였으며 위반 사례와 관련된 문제의 분포에서 감독이 지속적으로 증가했음을 분명히 알 수 있습니다. 대부분의 기업이 이 링크에서 신탁 공개를 포함하는 상장 기업의 신탁 공개에 대한 규정 위반, 주요 회사 행사 및 관련 당사자 거래도 주요 지뢰밭이 되었습니다. 올해 과징금을 부과받은 상장사 관계사 중 대다수는 대규모 자산 정리 과정에서 허위 정보를 제공하거나 관련 의무를 이행하지 않은 혐의를 받고 있다. 인수 주주에게 벌금이 부과되었습니다.

3. 내부 정보를 유출하는 사람들은 흩어져 있으며, 알면서도 법을 위반하는 경우가 많습니다.

올해의 쑤저우 하이테크 사건에서는 당시 쑤저우 하이테크 지구 관리위원회 재정국 경제건설부 직원과 지역 산업은행장 모두 내부자 거래 혐의로 벌금을 물었습니다. 내부자 거래는 시장 안전 놀이터 추천에게 매우 해로울 뿐만 아니라 점점 더 많은 사람들이 관련 이익 때문에 위험을 감수하고 있습니다.

내부자 거래 사건과 관련된 사안을 살펴보면, 부문은 비교적 광범위합니다. 주요 자산 구조조정 및 이익 배분 계획은 내부 정보 유출의 가장 큰 타격을 받는 영역이 되었습니다. 안전 놀이터 추천 관련 내부자는 공개 규정을 엄격히 준수해야 할 뿐만 아니라 친지 및 친구에게 정보를 공개하는 것이 엄격히 금지되어 있음을 기억해야 합니다. 법을 모르고 법을 어기면 손을 뻗으면 체포됩니다.

4. 모든 사람은 공개 및 규정 준수에 대한 책임이 있습니다.

그림에서 볼 수 있듯이 올해 총 530명이 행정처분을 받았는데, 그 범위는 상장안전 놀이터 추천 이사, 감독관, 고위임원 및 회사 내부자가 가장 많이 처벌받는 범주가 되었습니다. , 안전 놀이터 추천 관련 이해관계자 및 중개자 기관 직원이 그 뒤를 따릅니다. 안전 놀이터 추천 실명이 공개된 이사와 비서의 비율은 7.26%에 불과하다는 점은 주목할 만하다.

상장안전 놀이터 추천 정보 공개 의무를 담당하는 첫 번째 사람으로서 이사회 비서는 안전 놀이터 추천 정보 공개가 적시에, 효과적이며, 진실되고 완전하도록 보장할 책임이 있습니다. 그는 모든 주요 행사의 내부자입니다. 그러나 인지도가 높다고 해서 위반 발생률이 높은 것은 아닙니다. 올해 들어 상장안전 놀이터 추천 불법 정보 공개 사례는 실제 지배주나 지배주주가 이사회와 주주총회를 직접 우회하는 경우가 많았습니다. 상장회사 회의를 열고 직권을 남용하여 불법적인 정보공개 행위를 직접 지시, 지시한 것입니다.

중국 증권감독관리위원회의 '불법 정보 공개 행위에 대한 행정적 책임을 결정하는 규칙' 제4장 19조에 다음과 같이 명시되어 있습니다.

지주주 또는 실제 지배자가 불법적인 정보 공개를 직접 지시하거나 지시하거나, 공개해야 할 정보를 은폐하거나 공개해야 할 정보를 알리지 않는 경우, 지배주주 또는 실제 지배자가 불법적인 정보 공개를 주도한 것으로 간주됩니다. . ”

불법적인 정보 공개는 이사회 비서만의 책임이 아닙니다. 상장회사의 모든 이사, 감독자 및 고위 경영진은 회사의 정보 공개를 진지하게 받아들이고 직무를 수행하며 회사의 실제 상황이 전달되도록 해야 합니다. 안전 놀이터 추천에게 정확하고 시의적절하며 완전하게 안내합니다.

서류 1: 시안옌 사건

사건 종료:장난치려고 나왔다면 조만간 갚아야 할 것입니다

서류 2: Dengyun 주식 IPO 사기 사건

사건 종료:“예전에는 선택의 여지가 없었는데 이제는 좋은 사람이 되고 싶어요”"가서 판사에게 말해보세요"

서류 3: 바오첸리 조직개편 사기 사건

사건 종료:브라질 정글의 나비가 날개를 퍼덕여 텍사스에 허리케인을 일으킬 수 있습니다.

올해 배임 공개로 행정처벌을 받은 상장회사 중 대부분이 소유구조에 문제가 있는 것으로 나타났습니다(표 1). 동시에, 올해 초 총 17명의 이사, 감사, 고위 임원 및 회사가 있는 것으로 밝혀졌습니다(표 2). Yisheng Pharmaceutical의 직원은 규정을 위반하여 주식 보유량을 집단적으로 축소했습니다. 안전 놀이터 추천 실제 지배인인 Zhang Yisheng은 주식을 보유하고 있었으며 숫자는 항상 절대적인 이점을 가지고 있었습니다. 소유구조는 정보공개 위반과 밀접한 관련이 있습니다.

과거 언론보도를 살펴보면 올해 처벌을 받은 인물이나 안전 놀이터 추천 중 대부분의 상장안전 놀이터 추천와 실제 통제자가 자본시장에서 좋지 않은 이미지를 가지고 있다는 것을 쉽게 알 수 있습니다. Xianyan은 오랫동안 유명한 "오래된 플레이어"였습니다. 자본 시장에서 Bao Qianli는 백도어 거래 이후 금융 사기에 대해 많은 언론으로부터 질문을 받았습니다. 올해 규제 당국은 여론에 직면하여 자연스럽게 바닥에 닿을 것입니다. 그것. 동시에, 기업문화와 청렴성이 결여된 기업은 내부 컴플라이언스 거버넌스에 대해 말할 수 없어 다양한 위반 사례가 발생하고 있습니다.

올해 청문회에서 중국 증권감독관리위원회와 "업계의 거대" ShineWing 및 그 변호사 사이의 대결에 주목한다면 ShineWing이 Dengyun Shares 사건에서 변호하는 장면은 확실히 인상적일 것입니다. 방어 이유를 밝히자면 "샤인윙은 업계에서 높은 평판을 누리고 있으며 업계의 깃발이다. , 긍정적 에너지의 대표로서 이번 사건을 처리할 때 이런 상황을 고려해달라”고 요청했다. 그러나 CSRC의 답변은 “업계에서 샤인윙의 평판은 처벌과 관련이 없다”는 규제 당국의 태도도 드러났다. 이번 건은 받아들여지지 않습니다.” 상장기업의 규제 위반 사례를 자세히 살펴보면 신고할 중개업체가 거의 없다는 사실을 어렵지 않게 찾아볼 수 있다.